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為什么寫《中國的奇跡》？

我們?nèi)藢τ谶@本書所關(guān)心的內(nèi)容的研究，始于1988年下半年。當(dāng)時中國出現(xiàn)了1949年以來最嚴(yán)重的通貨膨脹，居民消費價格指數(shù)和商品零售價格指數(shù)分別高達18.8%和18.5%。

面對高通貨膨脹，主流的宏觀經(jīng)濟學(xué)理論開出的藥方是，提高利率水平以抑制投資和消費需求，但是中央提出了“治理整頓”的方針，以行政手段直接砍投資、砍項目來抑制需求。這種措施造成了許多半拉子工程，從主流的理論來看甚不理性，但是在1978-1988的10年間中國政府卻能在轉(zhuǎn)型過程中取得年均10.1%的高速增長，如果中國政府真的是不理性的，顯然不可能取得這樣的增長績效，可見中國政府的領(lǐng)導(dǎo)人作為一個理性的決策者面對高通脹做出那樣的選擇必然有其道理，主流理論的政策建議不完全適用于像中國這樣的轉(zhuǎn)型中國家。

究其原因，主流理論是建立在完善的市場前提下的，而轉(zhuǎn)型中的國家并不存在完善的市場，在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟中微觀決策者的行為約束和選擇，不同于一般市場經(jīng)濟中的微觀決策者。

我們在參與這場討論的過程中，還注意到，周期性的“活亂”循環(huán)現(xiàn)象是中國經(jīng)濟的痼疾頑癥，而宏觀政策環(huán)境改革滯后于微觀經(jīng)營機制和資源配置制度方面的改革，則使這種“活亂”循環(huán)現(xiàn)象更加強烈地表現(xiàn)出來。所以，不拋棄完善市場的前提，并從傳統(tǒng)經(jīng)濟體制的內(nèi)在邏輯，以及導(dǎo)致經(jīng)濟陷入困境的根源上進行探討，就難以理解中國經(jīng)濟的運行機制，對癥下藥地提出有效的對策。

循著這個思路，我們的研究深入探索了中國計劃經(jīng)濟體制中各種制度安排形成的內(nèi)因，并逐步拓展到中國經(jīng)濟改革的各個主要領(lǐng)域。

社會主義革命建國的目的是為了把中國建設(shè)成強大的現(xiàn)代化國家，改革前的30年，中國一直冀圖在一窮二白的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟基礎(chǔ)上，發(fā)展世界上發(fā)達經(jīng)濟體所擁有的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)體系，在最短的時間內(nèi)實現(xiàn)趕超世界上最發(fā)達經(jīng)濟體的目標(biāo)。

但是，這些現(xiàn)代化的大產(chǎn)業(yè)資本很密集，違反了當(dāng)時中國資本極端短缺、勞動力非常豐富的基本國情所形成的比較優(yōu)勢，這種產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)在開放競爭的市場中缺乏自生能力，為了保護補貼缺乏自生能力的企業(yè)，把那些現(xiàn)代化大產(chǎn)業(yè)建立起來，中國采取了在宏觀上扭曲各種要素和產(chǎn)品價格，在中觀上以行政手段直接配置資源，在微觀上不給國有工業(yè)和集體農(nóng)業(yè)中經(jīng)營主體人財物產(chǎn)供銷自主權(quán)的計劃經(jīng)濟體制。

同大多數(shù)努力趕超發(fā)達經(jīng)濟體的發(fā)展中國家一樣，中國雖然建立了一整套先進的產(chǎn)業(yè)，能夠在上世紀(jì)60年代就試爆原子彈、70年代就衛(wèi)星上天，但經(jīng)濟發(fā)展績效不佳，人均收入水平長期難于提高，和發(fā)達國家的差距不斷擴大。

為了扭轉(zhuǎn)上述局面，我國于1978年底開始實行改革開放政策。具體的做法是：從著眼于提高農(nóng)民工人積極性的微觀經(jīng)營機制著手，在農(nóng)村以家庭承包經(jīng)營取代農(nóng)業(yè)集體經(jīng)營、在工業(yè)上實行放權(quán)讓利，將被舊體制壓抑的數(shù)億農(nóng)民和工人的生產(chǎn)積極性釋放出來，并實行價格和資源配置的雙軌制，除繼續(xù)給予大型國有工業(yè)企業(yè)必要的保護補貼外，允許鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、私營企業(yè)和合資企業(yè)進入符合我國比較優(yōu)勢的勞動力密集型產(chǎn)業(yè)，將我國要素稟賦結(jié)構(gòu)的比較優(yōu)勢充分發(fā)揮出來；通過快速增長和資本積累，為發(fā)展資本密集型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造條件，逐步實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

改革前后經(jīng)濟績效的鮮明對比，加深了我們對經(jīng)濟增長的本質(zhì)和決定因素的認(rèn)識，而世界性的改革浪潮和成效的鮮明對比，則對提煉中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型經(jīng)驗的普遍意義提供了條件。正是這兩方面的條件，使我們有幸在本書中自成體系地提出了一套經(jīng)濟發(fā)展和轉(zhuǎn)型的理論框架，并以此較好地分析和預(yù)測了中國的發(fā)展和轉(zhuǎn)型過程中取得的成績、出現(xiàn)的問題和進一步解決的方案。

1992年，我們開始構(gòu)思、寫作這本書時，中國正在鄧小平同志南巡講話的推動下開始新一輪改革，在實現(xiàn)了改革開放后連續(xù)13年年均9.0%的增長以后，中國經(jīng)濟同時也面臨活亂循環(huán)、腐敗、地區(qū)差距擴大、國企改革舉步艱難、體制復(fù)歸等一系列問題。

當(dāng)時，國外經(jīng)濟學(xué)界乃至國內(nèi)一些經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，從計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型應(yīng)該采用華盛頓共識所倡導(dǎo)的休克療法，一步從計劃經(jīng)濟體制跨越入市場經(jīng)濟體制。當(dāng)時，主流的觀點認(rèn)為，中國采取的雙軌漸進的改革方式是最糟的轉(zhuǎn)型路徑，并且將當(dāng)時中國經(jīng)濟中出現(xiàn)的諸種問題作為佐證⑻。對于中國改革開放以來的快速增長則認(rèn)為是中國農(nóng)業(yè)勞動力所占的比重高，不過是把勞動力從農(nóng)業(yè)向工業(yè)轉(zhuǎn)移的結(jié)果，不會具有可持續(xù)性⑼。

正是在針對這些疑問的探討和辯駁中，使我們越來越感受到中國改革中出現(xiàn)的諸多現(xiàn)象不能簡單地套用現(xiàn)有的主流理論來分析，特別是對雙軌漸進的改革方式不能簡單嗤之以鼻。

在和國內(nèi)外經(jīng)濟學(xué)界前輩和同行們的爭論中，我們的認(rèn)識不斷深化，一個以要素稟賦結(jié)構(gòu)為分析的出發(fā)點，以政府的發(fā)展戰(zhàn)略為分析的切入點，以企業(yè)自生能力為分析的微觀基礎(chǔ)的經(jīng)濟發(fā)展和轉(zhuǎn)型的理論框架逐漸形成并豐滿起來。

我們高興地發(fā)現(xiàn)這個理論框架可以“一以貫之”地解釋中國傳統(tǒng)體制形成的邏輯和績效欠佳的原因，改革開放后經(jīng)濟的穩(wěn)定和快速發(fā)展、改革中出現(xiàn)的“活亂”循環(huán)、收入分配差距擴大、腐敗現(xiàn)象的惡化的機理，并可以較好地勾畫出進一步深化改革的方向和路徑，以及中國經(jīng)驗對經(jīng)濟發(fā)展和轉(zhuǎn)型的一般意義，整個理論體系具有內(nèi)部邏輯的自洽，并能較好地解釋過去發(fā)生的現(xiàn)象和預(yù)測未來發(fā)展的趨勢。

因此，我們抱著野人獻曝的心情，不揣冒昧地開始了這本書的寫作，總結(jié)歷經(jīng)五年的研究心得，以就教于經(jīng)濟學(xué)界的同行和關(guān)心中國經(jīng)濟改革發(fā)展的各界讀者。

兩種轉(zhuǎn)型路徑結(jié)果的比較

漸進轉(zhuǎn)型：成績與存在的問題

中國的改革從微觀農(nóng)戶和企業(yè)的放權(quán)讓利，以提高農(nóng)戶和企業(yè)的經(jīng)營積極性開始，沿著雙軌漸進的方式，一方面給予在改革前形成的違反比較優(yōu)勢、缺乏自生能力的大型國有企業(yè)必要的轉(zhuǎn)型期保護、補貼，使中國經(jīng)濟在轉(zhuǎn)型期避免了崩潰；另一方面，為鼓勵鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、民營企業(yè)、外資企業(yè)進入符合中國比較優(yōu)勢、在轉(zhuǎn)型前受到抑制的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，各級政府經(jīng)由經(jīng)濟特區(qū)、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)、積極的招商引資，為三資經(jīng)濟克服轉(zhuǎn)型期中國經(jīng)濟在軟硬基礎(chǔ)設(shè)施上的瓶頸限制，為中國經(jīng)濟利用后發(fā)優(yōu)勢來進行技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，創(chuàng)造了因勢利導(dǎo)的條件，使得中國經(jīng)濟在轉(zhuǎn)型期維持了穩(wěn)定和快速發(fā)展，并為進一步改革創(chuàng)造了條件。

這種務(wù)實的轉(zhuǎn)型方式使得中國經(jīng)濟取得了連續(xù)35年年均9.8%的增長奇跡，6.8億人脫貧，生活水平大幅提高。并在2010超過日本成為第二大經(jīng)濟體，超越德國成為第一大出口國，2013年超過美國成為世界最大貿(mào)易國，以PPP計算2014年可能超越美國成為第一大經(jīng)濟體。期間還對東亞金融危機和2008年的國際金融經(jīng)濟危機的復(fù)蘇作出了巨大貢獻。

最近30多年中國的國際貿(mào)易規(guī)模快速擴張，說明改革以來新成長起來的產(chǎn)業(yè)符合比較優(yōu)勢，在國內(nèi)外市場中具有競爭優(yōu)勢。由此表明，發(fā)展中國家只要解放思想、實事求是，即使處在各種體制、機制不完善的環(huán)境下，只要能夠從自身有什么（也就是要素稟賦），能做好什么（也就是比較優(yōu)勢）的國情出發(fā)，也能靠漸進、雙軌的和經(jīng)濟特區(qū)等方式創(chuàng)造局部的有利條件使其產(chǎn)業(yè)在全球化的激烈競爭中勝出。

中國經(jīng)濟改革的不斷深化，不僅帶來經(jīng)濟總量快速擴張，和按人均GNI計算的經(jīng)濟發(fā)展階段的躍遷，而且穩(wěn)定地由計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制逐步逼近。

中國學(xué)者按照歐美反傾銷領(lǐng)域中市場經(jīng)濟地位標(biāo)準(zhǔn)、測度體系以及中國市場經(jīng)濟狀況，確定了33項市場化測度指標(biāo)。測度的結(jié)果表明，2002年中國市場化指數(shù)為72.8%，2003年為73.8%，遠遠超過60%的臨界值，中國已經(jīng)從總體上成為一個發(fā)展中的市場經(jīng)濟國家⑩。

從長遠看，雖然市場經(jīng)濟發(fā)展在不同領(lǐng)域尚不平衡，極個別子因素的市場化程度變化不大，但中國市場化測度的各個子因素和類因素的評分走向是正向的，總體市場化程度趨于上升。

中國經(jīng)濟的市場化轉(zhuǎn)型得到了越來越多經(jīng)濟體的認(rèn)同。2003年的4月14日，新西蘭成為第一個承認(rèn)中國完全市場經(jīng)濟地位的國家。到2004年底，有37個國家承認(rèn)中國完全市場經(jīng)濟地位，到2005年底和2006年底，承認(rèn)中國完全市場經(jīng)濟地位的國家分別增加到52個和66個。目前，包括俄羅斯、巴西、新西蘭、瑞士、澳大利亞在內(nèi)的81個國家承認(rèn)中國市場經(jīng)濟地位。按照世界貿(mào)易組織(WTO)規(guī)則，中國加入WTO15年后的2016年，將自動獲得完全市場經(jīng)濟地位。

雙軌漸進式的改革固然帶來了我國過去30多年的發(fā)展奇跡，但是，國民經(jīng)濟中也出現(xiàn)反對漸進改革者所詬病的收入分配惡化和腐敗等影響社會穩(wěn)定的現(xiàn)象。在《中國的奇跡》這本書中我們已經(jīng)指出這種現(xiàn)象的出現(xiàn)，是由雙軌制改革所遺留下來的一些扭曲所致。

雙軌制的轉(zhuǎn)型過程中，為了保護、補貼沒有自生能力的大型企業(yè)，我們保留了一些價格信號的扭曲，比如通過金融抑制人為壓低資金價格，將金融資源主要分配給國有和少數(shù)非國有的大型企業(yè)。這相當(dāng)于給大型國有企業(yè)和這些比較富裕的群體提供了補貼，而補貼這些大企業(yè)的是把錢存入金融體系，得不到金融服務(wù)而且相對比較窮的中小企業(yè)、農(nóng)戶和一般家庭。對于能拿到資金的企業(yè)來說，因為資金價格相對便宜，所以投資的是資本相當(dāng)密集的產(chǎn)業(yè)，這樣的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造的就業(yè)機會相對少，從而也會抑制勞動需求和工資，進一步惡化收入分配。此外，資源價格也偏低，誰能拿到資源開采權(quán)誰就能馬上致富。這些扭曲都創(chuàng)造了制度租金，有了制度租金就有了尋租的行為，導(dǎo)致腐敗貪污。

在改革開放初期，中國是一個極端貧窮的國家，資本十分匱乏。當(dāng)時以對市場的干預(yù)、扭曲給這些資本密集型大型企業(yè)保留一些保護、補貼，是維持經(jīng)濟和社會穩(wěn)定的必要，屬于“雪中送炭”。經(jīng)過35年高速發(fā)展，我們現(xiàn)在已經(jīng)是中等偏上收入的國家，資本已經(jīng)不再那么短缺，很多原來不符合比較優(yōu)勢的資本密集型重工業(yè)現(xiàn)在已經(jīng)符合比較優(yōu)勢，在國內(nèi)國際市場上具有競爭優(yōu)勢。

在這種狀況下，繼續(xù)保留那些保護補貼就從“雪中送炭”變?yōu)榱恕板\上添花”，導(dǎo)致的結(jié)果只能是收入分配惡化和腐敗蔓延。

十八屆三中全會與時俱進地強調(diào)，市場在資源配置中起決定性作用，這意味著需要消除對市場所遺留的一些干預(yù)、扭曲，讓資源由市場進行配置，這樣一方面能夠讓經(jīng)濟更好地按比較優(yōu)勢發(fā)展，另一方面可以解決改革開放以來遺留的社會、經(jīng)濟問題。在這個過程中，政府還應(yīng)該發(fā)揮好的作用，保護產(chǎn)權(quán)，維持宏觀穩(wěn)定，克服市場失靈，因勢利導(dǎo)地推動技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、制度等結(jié)構(gòu)的變遷。