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二、管制措施體現(xiàn)全面管控原則并引導(dǎo)企業(yè)合規(guī)

1、管制物項(xiàng)

對(duì)于管制物項(xiàng)，2017年意見稿規(guī)定適用范圍為兩用物項(xiàng)、軍品、核以及其他與國(guó)家安全相關(guān)的貨物、技術(shù)、服務(wù)等物項(xiàng)。2019年一審稿、2020年6月二審稿在此范圍上未做變動(dòng)，但是在2020年10月頒布的《出口管制法》中，則將物項(xiàng)相關(guān)的技術(shù)資料等數(shù)據(jù)也納入范圍。

在兩用物項(xiàng)范圍上也進(jìn)行變動(dòng)，既有民事用途，又有軍事用途或者有助于提升軍事潛力，特別是可以用于設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具的貨物、技術(shù)和服務(wù)并首次將武器的運(yùn)載工具也納入兩用物項(xiàng)的范圍。

筆者認(rèn)為這個(gè)對(duì)管控物項(xiàng)的修訂實(shí)際上部分借鑒了美國(guó)出口管制立法中的MEU理念，體現(xiàn)了全面管控的原則。

2、管制方式

從2017年意見稿至2020的正式稿，中國(guó)出口管制方式一直遵循著管控清單和出口許可管理等方式。在2020年的正式稿中，將清單管理進(jìn)行了細(xì)化，具體包括清單、名錄或者目錄。在清單之外，根據(jù)維護(hù)國(guó)家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)的需要，對(duì)出口物項(xiàng)實(shí)施臨時(shí)管制，實(shí)施期限不超過二年。臨時(shí)管制實(shí)施期限屆滿前進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果決定取消臨時(shí)管制、延長(zhǎng)臨時(shí)管制或者將臨時(shí)管制物項(xiàng)列入出口管制清單。

對(duì)于許可制度，強(qiáng)調(diào)了管制清單及臨時(shí)管制物項(xiàng)通過許可規(guī)定進(jìn)行出口，在特定情況下其他物項(xiàng)在危害國(guó)家安全和利益等情形下也要實(shí)施許可，著重對(duì)特定物項(xiàng)的管制。

筆者認(rèn)為，臨時(shí)管制在其他國(guó)家的出口管制體系中也存在，如美國(guó)EAR中的 ECCN 0Y521系列物項(xiàng)，就屬于因臨時(shí)管制原因而被列入CCL管控清單之中，依照美國(guó)EAR的處理規(guī)則，被列入 ECCN 0Y521的管控物項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在一年后進(jìn)行重新歸類評(píng)估，以確定該物項(xiàng)是否有明確的ECCN代碼以便進(jìn)行長(zhǎng)期管控或直接被列入EAR99物項(xiàng)進(jìn)行管制。同時(shí)EAR對(duì)延長(zhǎng)臨時(shí)管制的期限也作了明確規(guī)定，如臨時(shí)管制的期限原則上為一年，BIS在臨時(shí)管制期限屆滿可以決定再次延長(zhǎng)臨時(shí)管制期限一年等等。

資料圖來源：中新網(wǎng)

3、強(qiáng)化企業(yè)自主合規(guī)意識(shí)

伴隨著以維護(hù)國(guó)家安全和利益的出口管制全面管控原則的實(shí)施，《出口管制法》也突出強(qiáng)調(diào)出口經(jīng)營(yíng)者內(nèi)部合規(guī)審查制度，對(duì)于審查制度運(yùn)行良好的出口經(jīng)營(yíng)者給予一定的通用許可便利。

筆者認(rèn)為，出口管制體系在任何一個(gè)國(guó)家都是雙刃劍。國(guó)家以維護(hù)國(guó)家安全和利益為核心的出口管制體系，天然的與商人追求出口便利的訴求存在沖突點(diǎn)。一個(gè)運(yùn)行完好的出口管制體系，必然是與建立完備的出口許可制度和給予良好守法出口企業(yè)以出口許可便利制度相結(jié)合的體系。這體現(xiàn)在如下幾點(diǎn)：

首先，2020年正式稿明確國(guó)家出口管制管理部門適時(shí)發(fā)布有關(guān)行業(yè)出口管制指南，引導(dǎo)出口經(jīng)營(yíng)者建立健全出口管制內(nèi)部合規(guī)制度，規(guī)范經(jīng)營(yíng)。

其次，從2017年《意見稿》中規(guī)定，國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)建立出口管制內(nèi)部合規(guī)機(jī)制，并可以給予相應(yīng)的許可便利。到2019年一審稿中則明確規(guī)定為出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)建立出口管制內(nèi)部合規(guī)審查制度。并且，對(duì)于企業(yè)建立的內(nèi)部合規(guī)審查制度具有一定的要求，即運(yùn)行情況良好、沒有重大違法記錄的情況下才給予相應(yīng)的許可便利措施。

2020年6月二審稿對(duì)于便利措施，刪除了一審稿規(guī)定的沒有重大違法記錄的，強(qiáng)調(diào)了內(nèi)部合規(guī)審查制度需正常運(yùn)行，貫徹落實(shí)到出口經(jīng)營(yíng)的方方面面，而非僅僅是沒有重大違法記錄即可。對(duì)于審查制度運(yùn)行良好的出口經(jīng)營(yíng)者給予一定的通用許可便利。2020年10月正式稿沿用二審稿的規(guī)定，強(qiáng)調(diào)了經(jīng)營(yíng)者建立出口管制內(nèi)部合規(guī)制度建設(shè)的重要性。

再者，2020年10月正式稿規(guī)定在出口許可審查考慮因素方面，國(guó)家在充分審查出口經(jīng)營(yíng)者的信用記錄等因素后進(jìn)行評(píng)判，做出準(zhǔn)予或者不予許可的決定，在2017年意見稿中出口商和最終用戶的信用記錄僅僅是作為實(shí)施不同許可分類的因素，而不影響出口管制主管部門做出的許可決定。

最后，經(jīng)營(yíng)者的出口管制物項(xiàng)的違法行為納入信用記錄。受到處罰的出口經(jīng)營(yíng)者，自處罰決定生效之日起，國(guó)家出口管制管理部門可以在五年內(nèi)不受理其提出的出口許可申請(qǐng)；對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員五年禁入，因出口管制受到刑事處罰的終身禁入，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)企業(yè)合規(guī)的重要性。

4、加強(qiáng)出口管制物項(xiàng)的整體供應(yīng)鏈管理

自2020年6月二審稿新增任何組織和個(gè)人不得為出口經(jīng)營(yíng)者從事出口管制違反行為提供代理、貨運(yùn)、寄遞、報(bào)關(guān)、第三方電子商務(wù)交易平臺(tái)和金融等服務(wù)。明確出口管制物項(xiàng)中介的審慎義務(wù)，對(duì)其提供的中介服務(wù)需要進(jìn)行義務(wù)性的鑒別從而避免違反出口管制法的行為發(fā)生。對(duì)明知出口經(jīng)營(yíng)者從事違法行為仍為其提供相應(yīng)的代理、貨運(yùn)等一系列中介服務(wù)的，出口管制管理部門給予警告、責(zé)令停止違法行為、沒收違法所得和罰款等處罰措施。

此條款的設(shè)立類似于美國(guó)出口管制EAR十大通用禁止性行為的第十項(xiàng)。2020年10月正式稿繼續(xù)沿用這一規(guī)定，從而加強(qiáng)出口管制物項(xiàng)的整體供應(yīng)鏈管理。

5、黑名單制度加強(qiáng)對(duì)最終用戶、用途的管控

黑名單制度在2017年意見稿基礎(chǔ)上進(jìn)行了不斷的完善，主要是體現(xiàn)加大力度對(duì)最終用戶和最終用途的管控。2020年10月正式稿規(guī)定出口管制管理部門不僅需要對(duì)管制物項(xiàng)的最終用戶與用途進(jìn)行評(píng)估，還新增最終用戶與用途核查，加強(qiáng)出口物項(xiàng)管理，在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中如進(jìn)口中國(guó)出口管控物項(xiàng)的最終用戶位于中國(guó)境外，事實(shí)上該條款的設(shè)立就使《出口管制法》具有了域外效力。

出口管制管理部門對(duì)列入管控名單的進(jìn)口商和最終用戶，國(guó)家出口管制管理部門可以采取禁止、限制有關(guān)管制物項(xiàng)交易，責(zé)令中止有關(guān)管制物項(xiàng)出口等必要的措施。同時(shí)也強(qiáng)調(diào)出口經(jīng)營(yíng)者不得違反規(guī)定與列入管控名單的進(jìn)口商、最終用戶進(jìn)行交易。這個(gè)規(guī)定也賦予《出口管制法》的域外效力。