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三、《出口管制法》落地與企業(yè)合規(guī)

《出口管制法》2020年10月17日通過(guò)頒布，2020年12月1日即將正式實(shí)施。為了維護(hù)國(guó)家安全利益，《出口管制法》采用了全面管控原則，由此進(jìn)出口企業(yè)的合規(guī)工作刻不容緩，筆者通過(guò)對(duì)出口管制法意見(jiàn)稿、一審稿、二審稿以及正式稿的梳理，提出以下合規(guī)建議，供參考。

1、梳理企業(yè)出口物項(xiàng)、申請(qǐng)?jiān)S可證

經(jīng)營(yíng)出口管制物項(xiàng)企業(yè)需要對(duì)其出口的物項(xiàng)進(jìn)行梳理，對(duì)其物項(xiàng)需要履行的法律程序以及申請(qǐng)的許可證等存在疑問(wèn)的情況下，應(yīng)向出口管制管理部門(mén)進(jìn)行咨詢，出口管制管理部門(mén)予以答復(fù)，企業(yè)根據(jù)具體答復(fù)意見(jiàn)辦理管制物項(xiàng)出口，確保出口經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)符合法律規(guī)定。

經(jīng)過(guò)排查，企業(yè)進(jìn)出口物項(xiàng)落入管制范圍的，則確定物項(xiàng)具體屬于哪一類(lèi)管制對(duì)象。如果屬于軍品，核材料、核設(shè)備及反應(yīng)堆用非核材料等專(zhuān)營(yíng)管理的物項(xiàng)，則企業(yè)需要向相關(guān)的出口管制部門(mén)申請(qǐng)?jiān)S可證。

2、審查追蹤交易對(duì)象

在交易對(duì)象方面，由于出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)向出口管制管理部門(mén)提交最終用戶和最終用途證明文件和最終用戶承諾以及出口經(jīng)營(yíng)者的報(bào)告義務(wù)，因此需要對(duì)其交易對(duì)象進(jìn)行追蹤溯源。

企業(yè)在簽訂出口合同時(shí)，需要對(duì)最終用戶和最終用途進(jìn)行審核，形成最終用戶和最終用途證明文件并向出口管制管理部門(mén)提交。企業(yè)應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注最終用戶和最終用途，一旦發(fā)現(xiàn)最終用戶和最終用途改變的，應(yīng)立即報(bào)告國(guó)家出口管制主管部門(mén)。

此外，《出口管制法》明確規(guī)定黑名單管控制度。因此，企業(yè)需要提升對(duì)其交易對(duì)象的審核能力，對(duì)于可能從事危害國(guó)際和平與國(guó)家安全的交易對(duì)象進(jìn)行審查，進(jìn)行報(bào)告或者舉報(bào)。

3、企業(yè)出口管制合規(guī)建設(shè)著重發(fā)展

①企業(yè)內(nèi)部建立合規(guī)管理架構(gòu)。企業(yè)可結(jié)合發(fā)展需要建立權(quán)責(zé)清晰的合規(guī)治理結(jié)構(gòu)，在決策、管理、執(zhí)行三個(gè)層級(jí)上劃分相應(yīng)的合規(guī)管理責(zé)任。決策層通過(guò)原則性頂層設(shè)計(jì)，解決合規(guī)管理工作中的權(quán)力配置問(wèn)題。高級(jí)管理層應(yīng)分配充足的資源建立、制定、實(shí)施、 評(píng)價(jià)、維護(hù)和改進(jìn)合規(guī)管理體系。執(zhí)行部門(mén)應(yīng)及時(shí)識(shí)別出口管理領(lǐng)域的合規(guī)要求，改進(jìn)合規(guī)管理措施，執(zhí)行合規(guī)管理制度和程序，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，落實(shí)相關(guān)工作要求。

②合規(guī)培訓(xùn)。企業(yè)應(yīng)將合規(guī)培訓(xùn)納入員工培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)內(nèi)容需隨出口管制法律、政策以及要求進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

③合規(guī)咨詢。企業(yè)應(yīng)針對(duì)出口管制風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域規(guī)定強(qiáng)制合規(guī)咨詢范圍。在涉及到重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)時(shí)，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)主動(dòng)咨詢合規(guī)管理部門(mén)意見(jiàn)。合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)答復(fù)或啟動(dòng)合規(guī)審核流程。對(duì)于復(fù)雜或?qū)I(yè)性強(qiáng)且存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，可以聽(tīng)取法律顧問(wèn)、律師等專(zhuān)業(yè)人員意見(jiàn)。

④合規(guī)文化建設(shè)。企業(yè)應(yīng)將合規(guī)作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)理念和社會(huì)責(zé)任的重要內(nèi)容，樹(shù)立積極正面的合規(guī)形象，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)文化發(fā)展。

4、加強(qiáng)企業(yè)的出口管制物項(xiàng)的信用建設(shè)

《出口管制法》對(duì)出口管制物項(xiàng)的出口經(jīng)營(yíng)者的信用信息進(jìn)行高度的評(píng)價(jià)，企業(yè)則需審時(shí)度勢(shì)，加強(qiáng)其自身的信用建設(shè)。違反出口管制管理規(guī)定，危害國(guó)家安全和利益的，除依照出口管制法規(guī)定處罰外，還應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處理和處罰。甚至出口國(guó)家禁止出口的管制物項(xiàng)或者未經(jīng)許可出口管制物項(xiàng)的，依法追究刑事責(zé)任。

由于《出口管制法》加大了法律責(zé)任方面的處罰力度。因此，經(jīng)營(yíng)出口管制物項(xiàng)的企業(yè)在其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵紀(jì)守法，在取得許可證的前提下予以出口。此外，許可證的來(lái)源應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定等措施。在出口管制活動(dòng)中，則需隨時(shí)檢查其所持證件等文件是否齊全、履行的程序是否適當(dāng)，遵紀(jì)守法。

在出口管制物項(xiàng)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，對(duì)于管控物項(xiàng)擴(kuò)散風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行長(zhǎng)期、定期出口風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，需要遵守法律、行政法規(guī)對(duì)于出口管制的規(guī)定。對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任方面進(jìn)行排除，避免企業(yè)被出口管制管理部門(mén)或海關(guān)予以處罰，進(jìn)而遭受經(jīng)濟(jì)損失影響企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

（本文原載于微信公眾號(hào)“匯業(yè)外貿(mào)法律”，觀察者網(wǎng)已獲授權(quán)轉(zhuǎn)載。）