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【2018年12月19日下午，清華大學國情研究院『國情講壇』第21講在公共管理學院報告廳開講。剛剛獲頒“改革先鋒”稱號的北京大學新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學研究院院長林毅夫教授就“中國改革開放四十年與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學”主題發(fā)表演講。講壇由清華大學國情研究院院長、公共管理學院教授胡鞍鋼主持。瑞典哥德堡大學經(jīng)濟學副教授、清華大學國情研究院客座研究員鄭京海作點評。

本文根據(jù)現(xiàn)場發(fā)言整理，內(nèi)容已經(jīng)林毅夫教授本人審定，小標題為編者所加。全文約2.2萬字，分上下兩篇，本期推出下篇?！?

胡鞍鋼教授向林毅夫教授贈送清華大學『國情講壇』紀念證書并合影留念

我主張“唯成乃真知”，如果來自發(fā)達國家的理論無法幫助我們改造好世界，就不是真正幫助我們認識世界的理論，我們就需要自己去認識現(xiàn)象，提出新的理論能夠改造好世界的理論。

當我開始思考這些問題的時候，我主張回到亞當·斯密，但不是回到《國富論》的結(jié)論，而是回到亞當·斯密獲得《國富論》的結(jié)論所使用的研究方法?！秶徽摗返难芯垦芯糠椒?，其實就一清二楚地寫在《國富論》書名的全稱上，也就是《對國民財富的性質(zhì)和決定因素的研究》，《國富論》是從研究財富的本質(zhì)，以及17世紀、18世紀時英國財富快速積累的決定因素而得出其結(jié)論。因此，當我們研究發(fā)展問題的時候，我也主張要去研究發(fā)展的本質(zhì)是什么？它的決定因素是什么？而不是去研究發(fā)達國家有什么、能做好什么，以此為標準來看發(fā)展中國家缺什么、什么做不好，然后建議發(fā)展中國家去擁有發(fā)達國家擁有的，做發(fā)達國家能做好的。

發(fā)展的本質(zhì)是什么？是收入水平的不斷提高。而收入水平不斷提高的前提是什么呢？是勞動生產(chǎn)率水平不斷提高。怎么樣才能提高勞動生產(chǎn)率水平呢？就是現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)必須不斷技術(shù)創(chuàng)新，新的附加價值更高的產(chǎn)業(yè)必須不斷涌現(xiàn)。任何國家早期時都是貧窮，那時都是以農(nóng)業(yè)為生，采用傳統(tǒng)技術(shù)，因此農(nóng)業(yè)必須逐步采用現(xiàn)代化技術(shù)。但光在農(nóng)業(yè)領域技術(shù)創(chuàng)新也不行，農(nóng)產(chǎn)品的價格彈性低，會出現(xiàn)增產(chǎn)不增收的問題，所以必須要有新的附加價值更高的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)制造業(yè)不斷涌現(xiàn)，可以把勞動、土地、資本從農(nóng)業(yè)配置到非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，這是一種產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的不斷演變。并且隨著現(xiàn)代技術(shù)、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的投資規(guī)模、生產(chǎn)規(guī)模越來越大，風險也越來越大，相應的比如電力設施、道路、港口等硬的基礎設施，以及金融等軟的制度安排，也必須不斷建立、完善起來。進而隨著交易的范圍越來越廣、交易的價值越來越高，還必須有合同，必須有合同的執(zhí)行，這就要求法律、法制的不斷完善。因此，經(jīng)濟發(fā)展過程實際上是這樣一個結(jié)構(gòu)變遷的過程，這正是現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展的本質(zhì)。

“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學”的提出

我主張用現(xiàn)代經(jīng)濟學的方式來研究發(fā)展問題，研究結(jié)構(gòu)和結(jié)構(gòu)變遷的決定因素和影響。按理說應該叫結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學，正如如果用現(xiàn)代經(jīng)濟學的方式研究農(nóng)業(yè)就叫農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學，研究金融就叫金融經(jīng)濟學，研究結(jié)構(gòu)和結(jié)構(gòu)變遷應該稱為結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學。為什么叫新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學？因為第一代的發(fā)展理論是結(jié)構(gòu)主義，為了區(qū)分于結(jié)構(gòu)主義，所以叫新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學。類似的命名方式，在現(xiàn)代經(jīng)濟學里也有先例。上世紀60年代，諾斯開始主張用現(xiàn)代經(jīng)濟學的方式來研究制度和制度變遷，按理說應該叫制度經(jīng)濟學，但是現(xiàn)在大家都稱之為新制度經(jīng)濟學，是因為美國19世紀末、20世紀初的時候有一個制度學派，為了區(qū)分于制度學派就叫新制度經(jīng)濟學。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學，其實也是為了區(qū)分第一代的發(fā)展經(jīng)濟學，即結(jié)構(gòu)主義。

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學要研究一個國家在經(jīng)濟發(fā)展過程中產(chǎn)業(yè)技術(shù)、硬的基礎設施軟的制度安排等結(jié)構(gòu)的決定因素是什么？什么因素推動上述結(jié)構(gòu)的不斷變遷？發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的水平非常高，資本很密集，技術(shù)很先進。發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)通常是自然資源比較密集的資源產(chǎn)業(yè)，或者是勞動力比較密集的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)、制造業(yè)。為什么會有這種結(jié)構(gòu)差異呢？這種結(jié)構(gòu)差異是外生的，還是有內(nèi)生原因的呢？仔細想想，這是一種內(nèi)生現(xiàn)象。發(fā)達國家為什么一定要發(fā)展資本密集的產(chǎn)業(yè)？因為資本相對豐富，勞動力相對少，資本價格相對低，勞動力價格相對高，在這種情況下，他有比較優(yōu)勢的就是資本密集型產(chǎn)業(yè)。反過來看發(fā)展中國家，為什么在政府沒有干預之前，看不到資本密集產(chǎn)業(yè)，存在的產(chǎn)業(yè)基本上不是勞動力密集的農(nóng)業(yè)和小規(guī)模制造業(yè)就是自然資源密集產(chǎn)業(yè)，實際上是因為在要素稟賦結(jié)構(gòu)當中資本極端短缺，勞動力和自然資源相對豐富，這是發(fā)展中國家的比較優(yōu)勢決定的。由于要素稟賦在每個時間節(jié)點上是一定的，不同發(fā)展程度的國家的相對豐富程度是不一樣的，這個不一樣就決定了在不同發(fā)展程度的國家哪些產(chǎn)業(yè)有比較優(yōu)勢，有比較優(yōu)勢才能形成競爭優(yōu)勢。

作為發(fā)展經(jīng)濟學，所要追求的是收入水平不斷提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸從勞動力密集型向資本密集型轉(zhuǎn)移，或者從資源密集型向資本密集型轉(zhuǎn)移。既然每個時點的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是由那個時點的要素稟賦結(jié)構(gòu)決定的，那么改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改變收入水平的前提是什么？就是要改變要素稟賦結(jié)構(gòu)，怎么樣讓資本從極端短缺、勞動力相對豐富或者是自然資源相對豐富，變成資本相對豐富、勞動力相對短缺或是自然資源相對短缺？

從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的視角來看，應該增加資本積累。怎么樣才能增加資本積累？最好的方式就是按照每個時點的要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢去選擇產(chǎn)業(yè)和技術(shù)。因為如果按照比較優(yōu)勢選擇產(chǎn)業(yè)和技術(shù)，就可以有最低的要素生產(chǎn)成本，同時如果有合適的硬的基礎設施和軟的制度安排的話，交易費用也可以很低，這樣比較優(yōu)勢就會變成競爭優(yōu)勢，有了競爭優(yōu)勢以后就可以最大程度低創(chuàng)造利潤、創(chuàng)造剩余，并且，投資在具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)會有最高的回報率，積累的意愿會最高，資本增加、要素稟賦結(jié)構(gòu)提升和比較優(yōu)勢升級的速度會最快。

按照比較優(yōu)勢來發(fā)展經(jīng)濟，這是經(jīng)濟學家的語言。企業(yè)家不關心比較優(yōu)勢，企業(yè)家只關心利潤，利潤決定于產(chǎn)品和要素的價格。如果要讓企業(yè)家自發(fā)地按照要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢選擇產(chǎn)業(yè)和技術(shù)，必須有一個制度前提，這個制度前提就是必須要有一個競爭性市場。靠市場競爭決定各種要素的相對稀缺性，才會引導企業(yè)家按照比較優(yōu)勢選擇產(chǎn)業(yè)和技術(shù)，所以市場經(jīng)濟非常重要，這是毫無疑問的。

但是我們研究的是經(jīng)濟的動態(tài)變化，在產(chǎn)業(yè)升級、技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)變化的過程中，首先必須有先行的企業(yè)，先行的企業(yè)的成敗都會有外部性，會比追隨的企業(yè)冒更大的風險，因此必須給予激勵。同時先行企業(yè)是否成功，取決于是不是經(jīng)濟中具備有合適的軟硬的基礎設施，這些合適的軟硬基礎設施，不是企業(yè)家自己能提供的。如果要靠市場來解決，需要很長時間，或是根本不可能。因此，必須有一個有為的政府，來克服在經(jīng)濟動態(tài)發(fā)展過程當中必然會出現(xiàn)外部性和完善軟硬基礎設施的市場失靈。所以，一個發(fā)展良好的經(jīng)濟，實際上需要是有兩個制度前提，一個是競爭的有效市場，一個是克服市場失靈的有為政府。在此我也說明一下，很多人誤解新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學只強調(diào)政府、不重視市場，其實新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學是先強調(diào)市場的重要性，然后指出在動態(tài)變化的過程當中有很多市場解決不了的問題，所以也要有一個有為的政府，是強調(diào)政府和市場的有機政府，既要有市場也要有政府，兩者缺一不可。

從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學看“結(jié)構(gòu)主義”與“華盛頓共識”的失敗

從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的角度來看，結(jié)構(gòu)主義為什么失敗就很清楚了。結(jié)構(gòu)主義之所以失敗，是因為沒有認識到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是內(nèi)生決定于要素稟賦結(jié)構(gòu)。讓一個收入水平很低、資本短缺、一清二白的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟，去發(fā)展現(xiàn)代化資本密集的產(chǎn)業(yè)是沒有比較優(yōu)勢的。如果沒有比較優(yōu)勢，在競爭的市場中企業(yè)就會虧損，企業(yè)就不會有積極去發(fā)展。所以結(jié)構(gòu)主義所認為的市場失靈實際上并不是市場失靈，而是這種產(chǎn)業(yè)在市場經(jīng)濟當中根本活不了，沒有認識到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的內(nèi)生性。東亞經(jīng)濟為什么成功呢？因為東亞經(jīng)濟的發(fā)展正好遵循了比較優(yōu)勢的原則。發(fā)展早期資本少、勞動力相對多，東亞經(jīng)濟體先發(fā)展勞動力密集型產(chǎn)業(yè)，同時東亞經(jīng)濟體的政府都是積極有為的，正好去克服一些前進過程當中的市場失靈。按照比較優(yōu)勢發(fā)展，產(chǎn)品可以出口到國外，所以變成了外向型，同時，按照比較優(yōu)勢政府又發(fā)揮積極有為的作用改善軟硬基礎設施以降低交易費用，就會有競爭力，有競爭力就會積累資本，改變比較優(yōu)勢，就會產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級。