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編者按：特朗普的四年任期已經(jīng)過(guò)去，但貿(mào)易戰(zhàn)、長(zhǎng)臂管轄和單邊制裁作為他的政治遺產(chǎn)被留下來(lái)。

越來(lái)越多人已經(jīng)認(rèn)識(shí)到，維護(hù)單極霸權(quán)地位，遏制中國(guó)崛起，是美國(guó)的核心利益，因而中美之間的博弈與競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)長(zhǎng)期化。在這一過(guò)程中，包括SWIFT在內(nèi)的全套金融基礎(chǔ)設(shè)施，都能夠被美國(guó)用作制裁工具，而中國(guó)要對(duì)抗這樣的霸權(quán)，唯有依托自身不斷強(qiáng)大的綜合國(guó)力，針?shù)h相對(duì)地展開(kāi)斗爭(zhēng)。

香港因其歷史上的特殊地位，港幣與美元的聯(lián)系匯率機(jī)制等因素，成為當(dāng)前中美博弈的前線之一，由香港態(tài)勢(shì)的變化，也可以一窺全局。

2020年8月7日，美國(guó)財(cái)政部宣布對(duì)香港特別行政區(qū)行政長(zhǎng)官林鄭月娥等11名香港及內(nèi)地官員實(shí)施制裁。香港本地的匯豐、渣打、星展等銀行響應(yīng)制裁，凍結(jié)相關(guān)賬戶。香港立法會(huì)議員何君堯向觀察者網(wǎng)證實(shí)，這一情況持續(xù)至今。

林鄭月娥11月底接受電視臺(tái)采訪時(shí)透露，她作為香港特首，卻沒(méi)有銀行能向她提供服務(wù)，政府向她發(fā)工資是用現(xiàn)金，她每日用現(xiàn)金購(gòu)物，家中也存放大量現(xiàn)金。

今年1月9日，中國(guó)商務(wù)部發(fā)布《阻斷外國(guó)法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》，引起強(qiáng)烈反響，法律實(shí)務(wù)界把這個(gè)文件解讀為中國(guó)的《阻斷法》，使中國(guó)政府針對(duì)美國(guó)的單邊制裁和長(zhǎng)臂管轄的阻斷措施有了法律依據(jù)。那么這部法律如何發(fā)揮作用？是否能夠適用于包括林鄭月娥在內(nèi)的香港特區(qū)政府官員？

觀察者網(wǎng)就此采訪匯業(yè)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人楊杰律師，以下為采訪實(shí)錄：

【采訪/觀察者網(wǎng) 周遠(yuǎn)方】

觀察者網(wǎng)：香港的銀行為何要配合美國(guó)財(cái)政部制裁？

楊杰：首先，從大的背景看，需要簡(jiǎn)單介紹一下美國(guó)財(cái)政部對(duì)外制裁的一些基本概念。

美國(guó)財(cái)政部的經(jīng)濟(jì)制裁手段有一級(jí)制裁和二級(jí)制裁這兩個(gè)形式。所謂的一級(jí)制裁，就是限制美國(guó)人與被制裁對(duì)象從事一切與美國(guó)因素有關(guān)的交易行為，那么這里的美國(guó)人不僅包含在美國(guó)境內(nèi)的美國(guó)公民和公司，也包括美國(guó)在海外投資設(shè)立的公司，都算為“美國(guó)人”；所謂“交易中含有美國(guó)因素”，不僅僅指貨物，還包括科技、服務(wù)，特別是由美國(guó)金融系統(tǒng)參與的交易行為，以上是為“一級(jí)制裁”。

二級(jí)制裁，其實(shí)針對(duì)的交易對(duì)象不是美國(guó)人，其他外國(guó)企業(yè)和外國(guó)主體都不能與相關(guān)的制裁對(duì)象進(jìn)行特定的交易，這是所謂“二級(jí)制裁”。

林鄭月娥多次在公開(kāi)場(chǎng)合表示不懼制裁

那么為什么這些香港銀行要去配合美國(guó)財(cái)政部的經(jīng)濟(jì)制裁？那是因?yàn)榇嬖趪?guó)際金融結(jié)算系統(tǒng)SWIFT，全稱(chēng)是“環(huán)球同業(yè)銀行金融電信協(xié)會(huì)”， SWIFT長(zhǎng)期以來(lái)都是由美國(guó)的會(huì)員單位的代表?yè)?dān)任董事長(zhǎng)，這是因?yàn)槊涝谌澜缈缇辰鹑诮灰踪Q(mào)易結(jié)算中的占比，也是由美元的霸權(quán)地位決定的，所以美國(guó)財(cái)政部其實(shí)可以通過(guò)SWIFT的系統(tǒng)去干預(yù)其他銀行與被制裁的銀行之間進(jìn)行的一些交易往來(lái)。

舉例來(lái)說(shuō)，在上述報(bào)道中，因?yàn)槊绹?guó)制裁的是一些香港的官員，那么如果銀行在沒(méi)有得到美國(guó)財(cái)政部許可的情況下，如果是與這些官員從事的一些特定交易，后續(xù)這些銀行被美國(guó)財(cái)政部認(rèn)為他從事的交易行為是違背了美國(guó)的一級(jí)制裁或者二級(jí)制裁， 那么接下來(lái)美國(guó)財(cái)政部會(huì)將這些香港銀行“拉黑”。那么一旦這些香港銀行被“拉黑”，也就意味著其他SWIFT會(huì)員銀行會(huì)與其終止資金往來(lái)，因此這些銀行不敢去抗衡美國(guó)的制裁，只能被動(dòng)遵守美國(guó)的制裁，甚至通過(guò)“過(guò)度合規(guī)”的方式去遵守美國(guó)的制裁，以避免自己因?yàn)楸幻绹?guó)財(cái)政部“拉黑”，導(dǎo)致在SWIFT系統(tǒng)里沒(méi)辦法開(kāi)展與其他銀行之間的正常國(guó)際金融結(jié)算活動(dòng)，這是一個(gè)被迫的行為。

觀察者網(wǎng)：您提到一個(gè)“過(guò)度合規(guī)”的概念，能否介紹一下？

楊杰：是的，為什么我會(huì)講到“過(guò)度合規(guī)”呢？一級(jí)制裁和二級(jí)制裁是兩個(gè)不同的制裁方式，二級(jí)制裁其實(shí)適用范圍更寬泛，連外國(guó)公司都不能與特定對(duì)象從事相關(guān)的交易，在很多種情況下，美國(guó)對(duì)特定對(duì)象實(shí)施一級(jí)制裁，并不代表它一定會(huì)延伸到二級(jí)制裁。但是現(xiàn)在我們所了解到的做國(guó)際貿(mào)易的很多跨國(guó)企業(yè)，因?yàn)楸容^忌憚美國(guó)財(cái)政部對(duì)外制裁的長(zhǎng)臂管轄，它們往往會(huì)采取一個(gè)“過(guò)度合規(guī)”的方式來(lái)保護(hù)自己，也就是說(shuō)可能美國(guó)財(cái)政部對(duì)香港官員只是一個(gè)“一級(jí)制裁”，銀行自己過(guò)度解讀延伸到了“二級(jí)制裁”，什么交易和服務(wù)都不跟你做了，直接把官員“拉黑”了。

從銀行的角度來(lái)講，這當(dāng)然是屬于一種自我保護(hù)，但是從合規(guī)行為的角度來(lái)講，這是一種“過(guò)度合規(guī)”，這是不足取的，等于過(guò)分?jǐn)U大了美國(guó)財(cái)政部的制裁范圍，助長(zhǎng)了美國(guó)的制裁威力，這是需要糾正的。

《南華早報(bào)》報(bào)道：美國(guó)制裁影響香港官員及家人日常生活

觀察者網(wǎng)：今年1月9日，商務(wù)部令2021年第1號(hào)發(fā)布《阻斷外國(guó)法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》，能否介紹一下這部法律的立法目的？

楊杰：商務(wù)部今年2021年第1號(hào)令出臺(tái)之后，引起了相當(dāng)大的熱議，我們法律實(shí)務(wù)界把這個(gè)文件解讀為中國(guó)的《阻斷法》。

這部《阻斷法》出臺(tái)的大背景，其實(shí)大家都知道，是跟去年一整年中，以特朗普為首的美國(guó)保守派勢(shì)力對(duì)中國(guó)的不斷打壓有關(guān)。包括針對(duì)華為的芯片禁令，通過(guò)修改“外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則”，限制包括臺(tái)積電在內(nèi)的全球企業(yè)為華為代工芯片，導(dǎo)致華為不得不出售了榮耀手機(jī)的業(yè)務(wù)。美國(guó)甚至還拉黑了小米，認(rèn)為小米涉及軍工，限制美國(guó)公司投資，這些一系列的打壓措施，其實(shí)對(duì)中國(guó)企業(yè)在海外的經(jīng)營(yíng)和布局造成了非常大的影響和損害。

另外一方面，我們也看到在2019年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了針對(duì)香港的所謂“民主與人權(quán)法案”，干涉了中國(guó)內(nèi)政。在這個(gè)法案出臺(tái)之后，去年下半年我們看到，美國(guó)陸續(xù)對(duì)香港和內(nèi)地的一些官員進(jìn)行制裁，同時(shí)我也注意到，在美國(guó)出口管制體系當(dāng)中，已經(jīng)取消了原先對(duì)香港實(shí)施的差別化待遇，取消了原先美國(guó)對(duì)香港的一些不同于中國(guó)內(nèi)地的特殊優(yōu)惠政策。

但是中國(guó)維護(hù)主權(quán)和領(lǐng)土完整，特別是在香港實(shí)施《國(guó)安法》的決心，是沒(méi)有任何的變化的。我們不會(huì)拿國(guó)家利益去跟美國(guó)進(jìn)行一些商業(yè)利益上的交換，所以從大的背景下看，以香港為前線，中美兩國(guó)之間的這種博弈在不斷升級(jí)。香港和中國(guó)內(nèi)地的一些官員，乃至中國(guó)在海外的一些高科技企業(yè)，都會(huì)遇到美國(guó)長(zhǎng)臂管轄的問(wèn)題。

在這樣的情況下，其實(shí)商務(wù)部出臺(tái)了中國(guó)的《阻斷法》意義重大。

這部法律借鑒了歐盟相關(guān)阻斷立法的經(jīng)驗(yàn)，因?yàn)闅W盟企業(yè)此前因?yàn)槊绹?guó)對(duì)伊朗的單邊制裁措施受到了很大的利益損害，所以歐盟不支持美國(guó)的對(duì)伊朗的單邊制裁措施，為了維護(hù)歐盟企業(yè)的利益，出臺(tái)了一個(gè)歐盟的《阻斷法》。

中國(guó)借鑒了歐盟的阻斷法的立法經(jīng)驗(yàn)，出臺(tái)了“商務(wù)部2021年一號(hào)令”。它雖然是一個(gè)商務(wù)部出臺(tái)的部門(mén)規(guī)章，但從立法上來(lái)講，標(biāo)志著中國(guó)有了自己的阻斷法，具有劃時(shí)代的意義。

觀察者網(wǎng)：《阻斷法》是否適用于上述美國(guó)對(duì)相關(guān)中國(guó)官員制裁的情形？

楊杰：從《阻斷法》本身的立法上來(lái)講，其第一條和第二條中都提到，“外國(guó)法律與措施的域外適用違反國(guó)際法和國(guó)際關(guān)系基本準(zhǔn)則，不當(dāng)禁止或者限制中國(guó)公民、法人或者其他組織與第三國(guó)（地區(qū)）及其公民、法人或者其他組織進(jìn)行正常的經(jīng)貿(mào)及相關(guān)活動(dòng)的情形”。其中大家要注意到，就是關(guān)于“中國(guó)公民、法人或者其他組織”應(yīng)該怎么解釋的問(wèn)題。

法律層面上說(shuō)，如果只作限定在中國(guó)境內(nèi)的中國(guó)公民、法人或者其他組織解讀的話，可能不適用中國(guó)香港地區(qū)，但是也可以做擴(kuò)大化解讀，將其適用于中國(guó)香港地區(qū)。因?yàn)橹袊?guó)香港和中國(guó)內(nèi)地是“一國(guó)兩制”，所以中國(guó)內(nèi)地政府制定的，特別是像商務(wù)部的這種部門(mén)規(guī)章，并不是當(dāng)然適用于中國(guó)香港地區(qū)?？赡苓€需要人大進(jìn)行一個(gè)特別的決定，或者進(jìn)行一個(gè)釋法。因?yàn)楝F(xiàn)在商務(wù)部出臺(tái)的《阻斷法》，條文一共只有16條，所以我們覺(jué)得后續(xù)可能還會(huì)有一個(gè)類(lèi)似“操作指引”的文件。