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四、兩用物項編碼邏輯解析

2024年11月15日，商務部會同工業(yè)和信息化部、海關總署、國家密碼局公布了《中華人民共和國兩用物項出口管制清單》（以下簡稱《清單》），并和《條例》同時生效。該《清單》整合了此前公布的核、生物、化學、導彈等多部不同位階的法律文件所附兩用物項出口管制清單物項，并且充分借鑒國際成熟經(jīng)驗做法，按照10大行業(yè)領域、5種物項類型的劃分方式進行系統(tǒng)整合，統(tǒng)一編配出口管制編碼，幫助有需要的從業(yè)人員查詢、判斷兩用物項。目前已實施管制的兩用物項數(shù)量僅700項左右，遠遠少于EAR所管控的物項。不難想象，在未來中國會根據(jù)維護國家安全和利益、反擊他國不當管制和制裁、履行防擴散等國際義務的需要，不斷更新兩用物項清單，來更有力地落實中國出口管制工作。

中國兩用物項編碼結(jié)構(gòu)：

美國ECCN編碼結(jié)構(gòu)：

通過對比二者，我們可以發(fā)現(xiàn)中美兩國對物項的編碼邏輯架構(gòu)非常相似，這也是一種國際通行的做法。編碼第二位數(shù)字代表物項類型基本一致，第一位則部分重合部分有別，比如“0”在中國清單代表其他，在美國清單代表與核有關的原材料和設備。至于管控原因方面，顯然美國設置了更多的因素，也許在未來中國也會根據(jù)需要增加新的管制原因。

五、企業(yè)合規(guī)建議

結(jié)合當前的國際形勢和中歐美各國的近年來立法、執(zhí)法動態(tài)等綜合分析，涉及高精尖等敏感技術(shù)軟件的出口備受各國政府重視，管制之潮，浩浩湯湯。因此，我們建議中國出口經(jīng)營者以及涉及為出口工作提供報關、代理、貨運、金融、咨詢服務等的從業(yè)者都應當重視該領域的合規(guī)工作。

（一）風險評估與物項判斷

目前中國出口管制領域的法律體系已經(jīng)日趨完整，中國企業(yè)應當認真研讀相關法律法規(guī)和政策文件，比對配套的清單、名單和《兩用物項出口管制內(nèi)部合規(guī)指南》，進行內(nèi)部的風險評估，準確判斷相關物項對應的出口管制規(guī)定。需要注意的是，除了有明確的管制清單以及臨時管制公告上的物項，企業(yè)需要格外注意根據(jù)《條例》第四十九條受管制的境外兩用物項。雖然當下無法依據(jù)現(xiàn)有規(guī)則明確計算出哪些產(chǎn)品屬于此條管制范圍，但我們至少可以通過政府管制方向來大致判斷風險物項。比如12月3日商務部發(fā)布第46號公告，明確原則上不予許可鎵、鍺、銻、超硬材料相關兩用物項對美國出口；對石墨兩用物項對美國出口，實施更嚴格的最終用戶和最終用途審查。

（二）建立健全企業(yè)合規(guī)體系

此前《出口管制法》出臺時，已經(jīng)有部分企業(yè)響應政策，逐步嘗試搭建內(nèi)部的合規(guī)體系。我們建議企業(yè)針對兩用物項進一步完善相關制度，將相關合規(guī)義務嵌入到業(yè)務的全流程之中，例如在前期的選擇供應商或評估目標客戶時比對名單進行查詢、在制定合同時將合規(guī)承諾納入其中等等。根據(jù)《兩用物項出口管制內(nèi)部合規(guī)指南》，健全良好的出口管制合規(guī)制度應當包括 9 個基本要素：1）擬定政策聲明；2）建立組織機構(gòu)；3）全面風險評估；4）確立審查程序；5）制定應急措施；6）開展教育培訓；7）完善合規(guī)審計；8）保留資料檔案；9）編制管理手冊。

（三）保持關注國內(nèi)外政策動態(tài)

從事國際貿(mào)易的企業(yè)經(jīng)營者應當立足中國，放眼世界，對供應鏈及交易相關方所在地的相關法規(guī)政策都應當保持高度的關注。在事前做足充分的準備、事中保持警覺，有助于更好地保障企業(yè)運營的穩(wěn)定。比如同樣的記錄保存規(guī)定，中國《條例》規(guī)定了5年的保存年限要求，且EAR原先也是5年，但今年美國現(xiàn)任總統(tǒng)拜登將其延長至10年。此外，當前的《條例》很多地方僅作原則性規(guī)定，具體實施細則尚待完善，需要企業(yè)持續(xù)跟進后續(xù)的相關動態(tài)。

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